1  目的

對環(huán)境因素的識別、評價(jià)和更新過(guò)程進(jìn)行控制，確定可控制或可望施加影響的環(huán)境因素，明確重要環(huán)境因素，為建立環(huán)境目標和指標、實(shí)施運行控制和改善環(huán)境行為提供依據。

2  適用范圍

適用于公司在活動(dòng)、作業(yè)和服務(wù)過(guò)程中環(huán)境因素的識別、評價(jià)、更新和管理。

3  術(shù)語(yǔ)

3.1 環(huán)境行為：組織基于其環(huán)境方針、目標和指標對它的環(huán)境因素進(jìn)行控制所取得的、可測量的環(huán)境管理體系結果。

3.2 緊急事件：突然發(fā)生的、已經(jīng)或可能造成環(huán)境影響或事故的事件。

4  職責

4.1 管理者代表負責環(huán)境因素、重要環(huán)境因素識別和評價(jià)結果的審批。

4.2 行政部負責組織開(kāi)展公司環(huán)境因素的識別、評價(jià)和更新，以及環(huán)境因素與重要環(huán)境因素的審核，環(huán)境因素識別、評價(jià)記錄的管理。

4.3 各部門(mén)、班組負責本部門(mén)、班組的環(huán)境因素的識別與控制。

5  工作程序

5.1初始環(huán)境評審

5.1.1初始環(huán)境評審目的

識別公司目前環(huán)境狀況,分析環(huán)境管理存在問(wèn)題及薄弱環(huán)節,確定環(huán)境表現中需改進(jìn)的領(lǐng)域

和機會(huì ),以及有效控制措施，從而減少公司活動(dòng)、作業(yè)或服務(wù)中環(huán)境因素造成的環(huán)境影響。

5.1.2初始環(huán)境評審范圍

A）公司的行政管轄范圍；

B）公司的地域管理范圍；

C）公司的作業(yè)、活動(dòng)及服務(wù)范圍。

5.1.3 初始環(huán)評前應收集的信息

a) 了解相關(guān)方對公司環(huán)境管理工作的看法和要求；

b) 環(huán)境方面許可證及報告：環(huán)境影響評價(jià)報告、“三同時(shí)”驗收報告、排污報告、污染物監測報告、以往事故、事件報告；

c) 有關(guān)公司基本概況：組織機構、規模、工藝流程圖、社區平面圖、公司平面圖、排污網(wǎng)管圖等；

d) 使用的廢棄物清單；

e) 使用物料、化學(xué)品、危險品清單；

f) 資源、能源的消耗情況及成本分析信息；

g) 相關(guān)方的要求、抱怨。

5.1.4初始環(huán)境評審內容

a) 識別與評價(jià)公司目前存在的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素；

b) 明確適用的相關(guān)法律、法規、標準及其他要求；

c) 評審公司現有管理制度，并與ISO14001標準要求進(jìn)行對比。

5.1.5根據以上初始環(huán)境評審的過(guò)程和結果，由行政部整理為書(shū)面報告《初始環(huán)境評審報告》，提交管理者代表。

5.2 環(huán)境因素的識別

5.2.1 識別的對象：公司的目前服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、服務(wù)中能控制的以及可望施加影響的環(huán)境因素，以及已納入經(jīng)營(yíng)計劃，擬改進(jìn)的活動(dòng)和服務(wù)。

5.2.2 識別的范圍：公司的服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)一般包括：

a）服務(wù)活動(dòng)——工藝設計、供應、材料準備、作業(yè)、交付等；

b）管理活動(dòng)——管理部門(mén)的辦公活動(dòng)、對相關(guān)方的管理活動(dòng)以及作業(yè)設施的改、擴、建等；

c）輔助活動(dòng)——設備維修、動(dòng)力供應、運輸、倉儲等；

d）生活后勤活動(dòng)——綠化、保潔等；

e）公司作業(yè)：公司作業(yè)過(guò)程中所作業(yè)的垃圾、廢水等；

f) 公司使用的作業(yè)：供方提供的原材料、輔助料等；

g) 公司服務(wù)：公司提供給顧客的服務(wù)；公司使用的供方服務(wù)。

5.2.3 識別應考慮的三種狀態(tài)和三種時(shí)態(tài)

5.2.3.1 三種狀態(tài)

a）正常狀態(tài)：公司的活動(dòng)、服務(wù)的正常狀態(tài)；

b）異常狀態(tài)：公司的活動(dòng)、服務(wù)定期的，可預見(jiàn)的異常情況；

c）緊急狀態(tài)：公司的活動(dòng)、服務(wù)所伴隨的不可預見(jiàn)性的重大泄露、火災、爆炸等。

5.2.3.2 三種時(shí)態(tài)

a）現在時(shí)態(tài)：現在發(fā)生的，并對現在或未來(lái)產(chǎn)生環(huán)境影響；

b）過(guò)去時(shí)態(tài)：過(guò)去發(fā)生，現在雖不再發(fā)生，但對環(huán)境影響一直持續到現在；

c）將來(lái)時(shí)態(tài)：現在尚未發(fā)生，但未來(lái)可能發(fā)生，并對未來(lái)環(huán)境產(chǎn)生影響。

5.2.4 識別應考慮的六種形式

對(或可能對)水體、大氣、聲環(huán)境、土壤、能源資源、社區產(chǎn)生影響，以及公司自身和相關(guān)方與公司有關(guān)的活動(dòng)、服務(wù)中的、公司能夠控制或可望施加影響的環(huán)境因素。

5.2.5 環(huán)境因素識別方法

以作業(yè)生命周期分析和污染預防為指導思想，采用工藝流程分析、作業(yè)生命周期、現場(chǎng)觀(guān)察、頭腦風(fēng)暴、查閱文件和記錄等方法實(shí)施。

5.2.6 環(huán)境影響因子

公司環(huán)境影響因子主要有：大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲污染、固廢排放、能源資源消耗。

5.2.7 環(huán)境因素識別步驟

a）管理者代表組織各部門(mén)開(kāi)展環(huán)境因素的識別，確定識別的程序、方法和責任人員。

b）各部門(mén)、班組負責人組織對本單位的環(huán)境因素調查分析，識別確定每項服務(wù)、活動(dòng)發(fā)生或可能發(fā)生的環(huán)境因素，并按第5.3條環(huán)境因素評價(jià)準則和方法實(shí)施環(huán)境因素的評價(jià)，確定本單位的重要環(huán)境因素，并填寫(xiě)部門(mén)“環(huán)境因素識別表”匯總到行政部。

c）公司設立跨部門(mén)的初始環(huán)境評審工作小組，負責對各部門(mén)填報的環(huán)境因素的充分性進(jìn)行現場(chǎng)核實(shí)，并進(jìn)行修改、補充、整理和確認，按第5.3條環(huán)境因素評價(jià)準則和方法再次確認和評價(jià)各部門(mén)的重要環(huán)境因素，由行政部匯總部門(mén)“環(huán)境因素評價(jià)表”并建立“公司環(huán)境因素臺帳”。

d）部門(mén)“環(huán)境因素識別”、部門(mén)“環(huán)境因素評價(jià)表”、公司“環(huán)境因素臺帳”經(jīng)行政部主任審核，管理者代表審批發(fā)布。

5.3 環(huán)境因素的評價(jià)

5.3.1 環(huán)境因素的評價(jià)思路

a）環(huán)境因素識別清單和有關(guān)環(huán)境法律、法規和標準規定要求；

b）對環(huán)境影響的規模和嚴重程度、發(fā)生概率或頻次、環(huán)境影響持續時(shí)間、公司目前管理方式等；

c）企業(yè)實(shí)際情況，改變環(huán)境影響的技術(shù)難度、經(jīng)濟承受能力，對企業(yè)公共形象的影響、增強竟爭力的大小等；

d）相關(guān)方的利益和要求。

5.3.2 重要環(huán)境因素的評價(jià)方法：采用是否判斷法，屬于下列情況之一的環(huán)境因素直接判為重要環(huán)境因素：

a）已違反或接近違反“質(zhì)量、環(huán)境法律法規標準及其他要求清單”的環(huán)境因素；

b）污染物沒(méi)有超標，但屬于行業(yè)特征污染物（排放濃度相對高/排放量大/毒性大）或當地政府高度關(guān)注的環(huán)境因素；

c）政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物質(zhì)、污染嚴重的工藝、設備，能耗高的設備等；

d）政府或法律有明文規定但無(wú)定量指標的環(huán)境因素：廢棄物管理、能源消耗等。其中對能源、資源消耗等還可根據使用、消耗量進(jìn)行進(jìn)一步評價(jià)：

能源消耗：可定義單臺設備設施或部門(mén)能耗大于公司核定定額時(shí)為重要環(huán)境因素；

資源消耗：可定義單位噸(t)作業(yè)消耗材料量大于計劃消耗定額時(shí)為重要環(huán)境因素。

e）正常運行條件、異常運行條件或緊急狀態(tài)（如：火災）下預計產(chǎn)生嚴重環(huán)境影響的環(huán)境因素；

f）相關(guān)方高度關(guān)注或有明確要求的環(huán)境因素等。

5.3.3 環(huán)境因素評價(jià)方法

5.3.3.1 環(huán)境影響評價(jià)：采用五因子打分法（X=a+b+c+d+e），對其環(huán)境因素逐一進(jìn)行打分，即a：污染物排放/泄漏的頻次、b：環(huán)境因素影響的范圍、c：對環(huán)境影響的程度、d：影響的持續時(shí)間、e：社區關(guān)注程度；分別評價(jià)a\b\c\d\e五個(gè)因子值，再計算X為該項總得分值，其中辦公區域內X大于等于20分，作業(yè)區域內的X大于等于20分的環(huán)境因素定為重要環(huán)境因素。環(huán)境因素評分標準見(jiàn)附表一。

5.3.3.2 對能源、資源等消耗類(lèi)也可采用對比法：對于大宗的能源、資源、原材料的消耗建立定量指標考核，依據以往數據確定消耗指標，達不到要求的都屬重要環(huán)境因素；沒(méi)有列入定量考核指標的，可與工藝設計等規定的、行業(yè)先進(jìn)的有關(guān)指標進(jìn)行對比，達不到規定或先進(jìn)指標的，可定為重要環(huán)境因素。消耗量較小的可直接確定為一般環(huán)境因素。

5.4 環(huán)境因素的更新

5.4.1行政部根據實(shí)際情況，每年組織對環(huán)境因素充分性和重要性進(jìn)行重新識別和評價(jià)，必要時(shí)予以更新。一般情況下，結合每年的質(zhì)量/環(huán)境體系內審、管理評審一并進(jìn)行，評價(jià)情況反映在內審、管理評審報告中。

5.4.2下列情況下，管理者代表及時(shí)組織有關(guān)部門(mén)和人員，開(kāi)展環(huán)境因素更新識別：

a）當公司服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、工藝或服務(wù)發(fā)生較大變化（如新建、擴建、改造、新上處理設施等）時(shí)；

b）有關(guān)法律、法規和其他要求發(fā)生變化時(shí)；

c）相關(guān)方提出的投訴、抱怨或合理要求。

5.5 重要環(huán)境因素的控制

5.5.1 重要環(huán)境因素的控制按《目標指標和管理方案控制程序》執行。

5.6 記錄的保管

5.6.1 公司環(huán)境因素采用分級管理：一級是部門(mén)/班組臺帳，以部門(mén)/班組環(huán)境因素的識別和評價(jià)為基礎填寫(xiě)；二級是“公司環(huán)境因素臺帳”，對性質(zhì)相同能采用相同的控制措施的環(huán)境因素，進(jìn)行合并同類(lèi)項；由行政部負責匯總各部門(mén)評價(jià)出的重要環(huán)境因素，并進(jìn)行管理控制。

5.6.2 行政部負責保存環(huán)境因素識別、評價(jià)、更新、控制等記錄。

6  相關(guān)文件

 GB16297-1996《大氣污染物綜合排放標準 》

GB12348-2008《工業(yè)企業(yè)廠(chǎng)界噪聲標準》

HLD-QEP-11《環(huán)境績(jì)效監視和測量控制程序》

 環(huán)境因素評分標準（附表一）

7 相關(guān)記錄和表格

             保存地點(diǎn)      保存期

初始環(huán)境評審報告                       行政部        3年

環(huán)境因素識別表                             各部門(mén)        3年

環(huán)境因素評價(jià)表                             各部門(mén)        3年

重要環(huán)境因素清單                           行政部        3年

質(zhì)量/環(huán)境法律法規、標準及其他要求清單      行政部        3年

附表一

環(huán)境因素評分標準